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  澳大利亚证券出资委员会(ASIC)已制止罗德尼?彼得斯(Rodney Peters)在6年内供给金融效劳。


  ASIC的一名代表发现,Peters向客户表明,他有权从事自在裁量买卖(无需问询客户而直接代表客户买卖),现实并非如此。

  Peters曾任Australian Share Registry Pty Ltd (ASR)董事,2015年3月至2016年5月期间,他和ASR都是Pulse Markets Pty Ltd (Pulse)的授权代表。但Pulse未获授权从事自在裁量买卖。

  ASIC代表确定,2015年4月至2016年4月期间,Peters代表多位客户进行了逾1000笔期权买卖,违反了《金融效劳法》。

  ASIC发现Peters有如下行为:

  1。 在未经客户授权的情况下,代表客户进行期权买卖,违反了Pulse的授权规模;

  2。 他向客户表明他被授权从事自在裁量买卖,而实际上他并没有这样做的权利。

  ASIC发现,Peters知道自己不能从事自在裁量买卖,但他却这样做了。

  Peters有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决议进行复审。

  

(责任编辑:DF506)

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